-
1 Rule 17f-4
Правило 17f-4 Закона об инвестиционных компаниях США 1940 г. "Депонирование ценных бумаг в депозитариях"US Данное Правило определяет условия хранения ценных бумаг, принадлежащих инвестиционным компаниям, в депозитариях. Под депозитарием в Правиле 17f-4 понимается система централизованного хранения ценных бумаг (учета прав на ценные бумаги) и расчетов с по сделкам с ними, в которой все ценные бумаги определенного класса или серии любого эмитента, хранящиеся в системе, рассматриваются как взаимозаменяемые, а их перевод или передача в залог и могут быть осуществлены путем внесения учетной записи без физической поставки ценных бумагАнгло-русский словарь терминов по депозитарному хранению и клирингу > Rule 17f-4
-
2 Rule 17f-5
Правило 17f-5 Закона об инвестиционных компаниях США 1940 г. "Кастодиальное хранение активов инвестиционной компании за пределами США"US Согласно данному Правилу, американские инвестиционные компании имеют право для целей депозитарного хранения своих активов за пределами США пользоваться услугами зарубежных кастодианов, отвечающих стандартным требованиям Правила 17f-5. Под "приемлемым зарубежным кастодианом" (Eligible Foreign Custodian) понимается организация, зарегистрированная в качестве юридического лица или созданная в соответствии с законодательством страны, отличной от США, которая является зарубежным банком, деятельность которого регулируется государством или правительственным органом (Qualified Foreign Bank), или является предприятием, которое является дочерней компанией американского банка или банковской холдинговой компании, и в котором данному банку или холдинговой компании принадлежит большая часть акцийАнгло-русский словарь терминов по депозитарному хранению и клирингу > Rule 17f-5
-
3 Rule 17f-7
Правило 17f-7 Закона об инвестиционных компаниях США 1940 г.US Данное Правило разрешает американским инвестиционным компаниям и фондам и их кастодианам хранить активы в зарубежном депозитарии только при условии, если он является "приемлемым депозитарием ценных бумаг" (Eligible Securities Depository). Подобный депозитарий должен отвечать следующим требованиям:- осуществлять деятельность по эксплуатации/управлению системой централизованного хранения ценных бумаг или эквивалентных им записей в учетной системе, а также расчетов по сделкам с ценными бумагами в стране, в которой он зарегистрирован в качестве юридического лица, или являться международной системой для хранения и осуществления расчетов с ценными бумагами и эквивалентными им учетными записями
- вести деятельность под контролем национального финансового регулирующего органа; - предоставлять кастодиану, являющемуся участником расчетно-депозитарной системы, услуги по хранению активов на условиях, не менее выгодных, чем условия предоставления услуг другим участникам депозитария; - вести учет, позволяющий идентифицировать активы каждого из участников, а также обеспечивающий разделение собственных активов депозитария от активов участников
- периодически предоставлять участникам отчетность по активам на хранении, в т.ч. сообщения о движениях по счету участника; и
- проходить регулярные проверки со стороны органов надзора или независимых аудиторовАнгло-русский словарь терминов по депозитарному хранению и клирингу > Rule 17f-7
Перевод: с английского на все языки
со всех языков на английский- Со всех языков на:
- Английский
- С английского на:
- Русский
